Documentos de interés

En este espacio se listan documentos, opiniones, noticias y directrices emitidos por organismos oficiales relativos al lavado de activos, financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva y de gestión de riesgos.

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Impacto de la Ley 155-17
Impacto de la Ley 155-17 Contra el LA-FT sobre el Sistema Financiero
Publicación: 12 / 07 / 2022
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Tamaño: 741 KB
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Formato: PDF
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Evaluación Mutua de República Dominicana
Informe GAFI sobre el Sistema de prevención, control, persecución y sanción del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la República Dominicana.
Publicación: 18 / 12 / 2018
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Tamaño: 3.9 MB
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Formato: PDF
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Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Activos
Informe Ejecutivo Resultados Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo República Dominicana (2010-2014)
Publicación: 12 / 07 / 2018
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Tamaño: 2.7 MB
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Formato: PDF
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Evaluación Nacional de Riesgos de LA-FT2010-2014
Evaluación Nacional de Riesgos de LA-FT2010-2014 y Estrategia Nacional de PLA-FT 2017-2020
Publicación: 12 / 07 / 2018
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Tamaño: 1.3 MB
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Formato: PDF
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Nueva Metodología de Supervisión con Enfoque Basado en Riesgos de LA-FT
Nueva Metodología de Supervisión con Enfoque Basado en Riesgos de LA-FT
Publicación: 12 / 07 / 2018
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Tamaño: 1.5 MB
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Formato: PDF
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Nuevo Rol del Auditor Externo en la Prevención del Lavado de Activos
Nuevo Rol del Auditor Externo en la Prevención del Lavado de Activos, El Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
Publicación: 12 / 07 / 2018
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Tamaño: 839 KB
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Formato: PDF
40 Recomendaciones del GAFI
Circular e instructivo
04 / 03 / 2022
Aprobar y poner en vigencia la tercera versión del “Instructivo sobre Debida Diligencia¨.
Estatus
Vigente
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Carta circular
07 / 12 / 2021
Habilitar el canal de denuncia para informar en materia de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Estatus
Vigente
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Circular e instructivo
13 / 08 / 2020
Instructivo sobre evaluación de idoneidad de los accionistas, ,miembros del consejo, alta gerencia, personal clave y general de los intermediarios cambiarios.
Estatus
Vigente
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Circular e instructivo
13 / 08 / 2020
Instructivo sobre evaluación de idoneidad de los accionistas, miembros del consejo, alta gerencia, personal clave y general de las personas jurídicas de objeto exclusivo, que pertenezcan o presten servicios de fideicomiso (Fiduciarias) a una EIF o a su controladora.
Estatus
Vigente
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Circular e instructivo
17 / 01 / 2018
Aprobar y poner en vigencia el "Instructivo sobre Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva".
Estatus
Vigente
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Circular
15 / 01 / 2018
Acoger y dar cumplimiento a las disposiciones establecidas por el Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT).
Estatus
Vigente
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Circular e instructivo
04 / 12 / 2017
Aprobar y poner en vigencia la segunda versión del "Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y Personal en General de las Entidades de Intermediación Financiera".
Estatus
Vigente
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Otros
16 / 11 / 2017
Reglamento para la Aplicación de Medidas en materia de Congelamiento Preventivo de Bienes o Activos relacionados con el Terrorismo y su Financiamiento y con la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
Estatus
Vigente
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Ley
01 / 06 / 2016
Establece los actos que tipifican el lavado de activos, las infracciones precedentes o determinantes y el financiamiento del terrorismo, así como las sanciones penales que resultan aplicables.
Estatus
Vigente
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16
Graph Up
129%
Inspecciones a sujetos obligados
1,111
Graph Up
47%
Solicitudes atendidas

Primer semestre del año, comparados con el mismo periodo del año anterior.

Prevención de lavado de activos

La Superintendencia de Bancos es una de las autoridades competentes garantes de la prevención, persecución y sanción del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, aplicando un enfoque basado en riesgos, procura la integridad del sistema financiero dominicano.